SBF-Prozess: Was bisher im Fall FTX vor Gericht passiert ist

Im November 2022 kollabierte FTX. Das Firmen-Imperium von Sam Bankman-Fried (SBF) zählte bis dahin zu den größten Krypto-Konzernen der Welt. Der Untergang vernichtete auf einen Schlag Milliarden an US-Dollar, löste eine branchenweite Krise aus und führte bei vielen Investoren zum Totalverlust. Die USA sprechen von einem "Betrug epischen Ausmaßes" und klagen Sam Bankman-Fried vor Gericht in New York an. Der Prozess startet am 3. Oktober. BTC-ECHO hat hunderte Seiten an Dokumenten durchwühlt und rekonstruiert, was vor Gericht bisher passiert ist. Die Protagonisten Die Hauptcharaktere in dem Fall sind: Sam Bankman-Fried (SBF): Der Gründer und langjährige CEO von FTX. Er wird vertreten von der Anwaltskanzlei Cohen & Gresser. Gary Wang: Der Co-Founder von FTX. Er wird von der Anwaltskanzlei Fried Frank vertreten. Caroline Ellison: Sie leitete als CEO Alameda Research, den Krypto-Hedgefonds von FTX und führte eine romantische Beziehung mit SBF. Vertreten wird sie von der Anwaltskanzlei WilmerHale. Nishad Singh: Er arbeitete zunächst bei Alameda Research und war später der Technik-Chef von FTX. Er wird von der Anwaltskanzlei Cooley vertreten. Ryan Salame: Er leitete die FTX-Tochterfirma "FTX Digital Markets". Er wird von der Anwaltskanzlei Mayer Brown vertreten. Die USA: die Vereinigten Staaten treten in dem Fall als Hauptkläger auf. Vertreten werden sie vom Team des Staatsanwalts Damian Williams. Die Richter: Zunächst betreut den Fall die Richterin Ronnie Abrams. Später leitet Lewis A. Kaplan den Prozess. Chronologie vor Gericht Zuvor noch ein Hinweis: Die Übersicht reflektiert lediglich die Ereignisse vor dem Bezirksgericht Southern District of New York (SDNY). Externe Ereignisse wie die Anschuldigungen gegen SBFs Eltern wurden nicht aufgegriffen. Redaktionsschluss war der 28. September 2023. Dezember 2022: DatumPerson oder EntitätInhalt09.12.22SBFDie USA erheben Anklage. Insgesamt führt die Staatsanwaltschaft acht Anklagepunkte an. Diese umfassen im Wesentlichen: Verschwörung zum Betrug und Geldwäsche, Betrug und Verstöße gegen US-Wahlkampfgesetz.Am 12. Dezember wird er auf den Bahamas verhaftet.13.12.22RichterDer Fall wird Richterin Ronnie Abrams zugewiesen.19.12.22Caroline EllisonDie USA erheben Anklage. Insgesamt führt die Staatsanwaltschaft sieben Anklagepunkte gegen Ellison an. Die Vorwürfe gleichen sich, bis auf den Verstoß gegen Wahlkampfgesetze. Am gleichen Tag wird Ellison verhaftet und vor Gericht gestellt. Sie verzichtet auf einen Prozess, bekennt sich in allen Punkten für "schuldig" und kooperiert fortan mit der Staatsanwaltschaft. Das Gericht legt eine Kaution von 250.000 US-Dollar fest. Ellisons Urteil wird auf den 19. Dezember 2023 verschoben. Schlimmstenfalls drohen ihr 110 Jahre Haft. 19.12.22Gary WangAm gleichen Tag erheben die USA auch Anklage gegen Gary Wang. Insgesamt führt die Staatsanwaltschaft vier Punkte gegen Wang an. Diese umfassen im Wesentlichen: Verschwörung zum Betrug und Betrug. Wang wird ebenfalls verhaftet und vor Gericht gestellt.Wie Ellison verzichtet auch Wang auf einen Prozess, bekennt sich in allen Punkten für "schuldig" und kooperiert fortan mit der Staatsanwaltschaft. Das Gericht legt ebenfalls eine Kaution von 250.000 US-Dollar fest. Wangs Urteil wird auf den 19. Dezember 2023 verschoben. Ihm drohen bis zu 50 Jahre Haft.21.12.22SBFSam Bankman-Fried wird von den Bahamas an die USA ausgeliefert.22.12.22SBFDas Gericht legt eine Kaution in Höhe von 250 Millionen US-Dollar fest. Vier Parteien müssen eine Bürgschaft unterschreiben. Zwei davon sind SBFs Eltern (Joseph Bankman und Barbara Fried). Sie hinterlegen ihr Haus in Palo Alto (Kalifornien) als Sicherheit. Die beiden anderen Unterzeichner bleiben zunächst unbekannt. Sie hinterlegen 200.000 und 500.000 US-Dollar als Sicherheit.SBF ist daraufhin erstmal frei, muss jedoch im Hausarrest bei seinen Eltern verweilen. Ferner ordnet das Gericht eine Therapie zur "mentalen Gesundheit" und gegen "Drogenmissbrauch" an.23.12.22RichterRichterin Ronnie Abrams zieht sich aus dem Fall wegen "Befangenheit" zurück. Der Grund: Ihr Ehemann, ein Rechtsanwalt in New York, hatte 2021 FTX beraten. Um keinen "falschen Eindruck" zu erwecken, gibt Abrams den Fall ab.27.12.22RichterDer erfahrene US-Richter Lewis A. Kaplan übernimmt den Fall. Januar 2023 DatumPerson oder EntitätInhalt03.01.23SBFSBF erscheint vor Gericht. Zu der Anklage plädiert er in allen Punkten auf "nicht schuldig".Das Gericht modifiziert seine Kautionsbedingungen. SBF wird der Zugriff auf Vermögenswerte oder Kryptowährungen, die mit FTX oder Alameda im Zusammenhang stehen, untersagt.06.01.23USADas Gericht will nach weiteren Opfern von FTX suchen. Es ordnet dem US-Justizministerium an, eine Anzeige zu schalten. Diese geht am 9. Januar online.30.01.23USADie US-Staatsanwaltschaft fordert ein Kontaktverbot für SBF zu Wang, Ellision oder anderen FTX/Alameda-Angestellten.Grund dafür sind Nachrichten, die SBF nach seiner Festnahme an ehemalige Rechtsbeistände von FTX sowie deren neuen CEO, John Ray III., versendet hatte. Februar 2023 DatumPerson oder EntitätInhalt01.02.23SBFDas Gericht folgt den Bedenken der Staatsanwaltschaft und verhängt ein Kontaktverbot für SBF.14.02.23SBFDas Gericht stellt einen Verstoß gegen SBFs Kautionsauflagen fest. Er soll mindestens zweimal VPN-Dienste und verschlüsselte Messenger genutzt haben. Seine Kautionsauflagen verbieten ihm das eigentlich. 15.02.23RichterDas Gericht legt nach einem Antrag die Namen der zuvor unbekannten Parteien offen, die SBFs Bürgschaft unterschrieben haben. Es handelt sich um Andreas Paepcke und Larry Kramer. Beide haben an der renommierten Stanford University gearbeitet, an der auch SBFs Eltern beschäftigt sind. Sie gelten als Freunde der Familie.23.02.23USADie Staatsanwaltschaft weitet die Anklage gegen SBF auf zwölf Punkte aus. Im Wesentlichen sind es weitere Vorwürfe der Verschwörung, etwa zum Bankbetrug oder zum Betrieb eines unlizenzierten Geldvermittlers. März 2023 DatumPerson oder EntitätInhalt28.03.23USADie Staatsanwaltschaft weitet ihre Anklage auf 13 Punkte aus. Neu dabei ist der Vorwurf der "Verschwörung zum Verstoß gegen Bestechungsvorschriften".SBF plädiert weiterhin in allen Punkten auf "nicht schuldig". Mai 2023 DatumPerson oder EntitätInhalt08.05.23SBFDie Verteidigung reicht einen Antrag auf Abweisung der Klage ein. Es geht um einen Großteil der Anklagepunkte. Von den insgesamt 13 Punkten sollen zehn gestrichen werden.29.05.23USADie USA reichen bei der Regierung der Bahamas einen Antrag auf einen sogenannten "Specialty Waiver" ein. Dabei handelt es sich um eine Vereinbarung zwischen den beiden Ländern, wonach die Strafverfolgung nur für jene spezifischen Vergehen erlaubt wird, die vorher in der Auslieferung definiert wurden. Es räumt den Bahamas gewissermaßen ein Vetorecht zu bestimmten Anklagepunkten ein. Juni 2023 DatumPerson oder EntitätInhalt15.06.23USA, SBFDurch den Specialty Waiver lagern die USA fünf der insgesamt 13 Anklagepunkte in ein eigenes Verfahren aus.Der Antrag auf Klageabweisung von SBF und seinen Anwälten wird abgelehnt. Juli 2023 DatumPerson oder EntitätInhalt20.07.23USADie Staatsanwaltschaft verdächtigen SBF, private Tagebucheinträge von Caroline Ellison an die New York Times geleakt zu haben. Sie werfen ihm "Diskreditierung von Zeugen" vor.26.07.23RichterDas Gericht verhängt ein temporäres Kontaktverbot aller Beteiligten zur Presse. Involvierte Parteien dürfen nicht mehr mit Journalisten über den Fall sprechen.26.07.23USADie US-Staatsanwaltschaft zieht den Anklagepunkt zur "Verletzung von Wahlkampfgesetzen" zurück. Die Bahamas hatten ihr Veto eingelegt.28.07.23USA, SBFInfolge der Tagebuchaffäre fordert die Staatsanwaltschaft das Gericht auf, einen Haftbefehl gegen SBF auszustellen.SBF Verteidigung hält dagegen. Es handele sich um "haltlose Anschuldigungen". August 2023 DatumPerson oder EntitätInhalt11.08.23RichterDas Gericht hebt die Kaution gegen SBF auf und ordnet Untersuchungshaft an. Es gebe "einen hinreichenden Verdacht", dass SBF sich der Zeugenbeeinflussung strafbar gemacht habe. Der FTX-Gründer wird in das Metropolitan Detention Center in Broklyn, New York, verlegt.14.08.23USADie Staatsanwaltschaft aktualisiert ihre Anklage. Nun sind es nur noch sieben Anklagepunkte. Die Anklagepunkte umfassen: Verschwörung zum Betrug (in mehreren Fällen), Betrug (in mehreren Fällen) und Verschwörung zur Geldwäsche.21.08.23USA, SBFStaatsanwaltschaft und Verteidigung legen dem Gericht ihre Anweisungen an die Jury vor. Das letzte Wort hat jedoch das Gericht.25.08.23SBFSBFs Verteidigung kritisiert die Arbeitsweise der Staatsanwaltschaft:"Erst gestern hat die Regierung uns 4 Millionen Seiten zur Einsicht zugeschickt. Es sollte der Regierung nicht gestattet sein, sechs Wochen vor Prozessbeginn der Verteidigung Millionen an Seiten aufzubürden."31.08.23SBFDie Verteidigung bemängelt den Zugang ihres Mandanten zu Prozessakten. Sie fordern, dass SBF fünf Tage die Woche Zugang zu einem Laptop erhält und sich mit seinen Anwälten beraten kann. Dem Gesuch wird stattgegeben.Von Montag bis Freitag, zwischen 8 und 19 Uhr, darf SBF nun einen Laptop im Büro des US-Marshalls nutzen. September 2023 DatumPerson oder EntitätInhalt01.09.23RichterDas Gericht stimmt einem Antrag der Trading-Plattform Robinhood zu, Unternehmensaktien in SBFs Besitz zurückzukaufen. Insgesamt zahlt der Neo Broker etwa 600 Millionen US-Dollar für 55 Millionen Anteile.06.09.23SBFDie Verteidigung fordert eine vorzeitige Haftentlassung von SBF. Das Gericht lehnt das Gesuch ab.07.09.23Ryan SalameDie Staatsanwaltschaft erhebt Anklage gegen Ryan Salame. Insgesamt werfen die USA dem ehemaligen CEO von FTX Digital Markets zwei Anklagepunkte vor: "Verschwörung zur Leistung unerlaubter politischer Beiträge und Betrug der Finanzverwaltung" und "Verschwörung zum Betrieb eines unlizenzierten Geldvermittlers".Wie bei Ellison, Wang und Singh, verzichtet auch Salame auf einen Prozess, bekennt sich schuldig und kooperiert mit den Behörden. Ihm drohen bis zu zehn Jahre Gefängnis.13.09.23RichterDas Gericht verschiebt den Start des Prozesses um einen Tag auf den 3. Oktober.27.09.23SBFDas Gericht verfügt: SBF erhält Zugang zu einem präparierten Computer, ohne Internetanschluss, um während des Prozesses Notizen zu machen.

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